CFA考試動態
發布時間：2023-09-25
想成為CFA持證人，你要掌握哪些知識呢？
本文將探討以下2個問題：
1、CFA的知識框架有什么特征？
2、CFA的學習資料都有哪些？
1 CFA的知識框架有什么特征？
CFA的知識框架可以概括為“1+4+3”：一個培養目標，四大知識模塊，三級各有側重。
一個培養目標（“1”）是CFA協會的人才培養目標：在道德和法律的約束前提下，用投資工具分析投資產品，構成一定的投資組合，并獲取預期收益。
四大知識模塊（“4”）是CFA知識體系的四大模塊：道德與職業倫理、投資工具（包括數量方法、經濟學、財務報告分析、公司金融這四科）、資產類別（包括權益投資、固定收益、衍生品和另類投資這四科）和投資組合管理及財富規劃。
三級各有側重（“3”）是CFA考試三個級別對候選人（考生）專業能力的考查各有側重：
一級重點考查投資工具的掌握，包括數量分析、經濟學、財務報表分析和公司金融。
二級重點考察分析具體資產，包括對股票、債券、衍生品和另類投資的定價與估值分析。
三級重點考查組合管理能力，主要包括針對個人投資者和機構投資者的資產配置等投資策劃實踐的核心內容。
這種知識學習結構基于投資過程邏輯設計。從業人員需要首先掌握一些投資工具，然后將這些工具應用于資產評估，最后才能管理好一個資產組合。
值得一提的是，這種學習順序，與典型金融從業者在職業生涯中遵循的發展路徑也一一對應。
上文提及的這些科目，在三個級別的考試占比，如下圖所示：
2 CFA的學習資料都有哪些？
CFA官方教材、官方模擬題Mock Exam和其他高質量的學習資料，都可以作為優質的學習資料
其中，最重要的是CFA官方教材。協會明確表示：考試的內容完全源自CFA教材，絕不考察教材之外的知識點。
同時，CFA協會通過增加學習成果聲明(LOS)，也就是我們經常說的考綱，幫助候選人明確考點。
1、cfa官方教材
cfa官方教材是考生在完成cfa報名后，需要進行額外的繳費才能獲取的資料，cfa官方教材包括紙質版本和電子版本，作為cfa官方教材，其知識點詳盡，結構性強，并且能夠更加契合cfa出題者的思路。
2、cfa notes
cfa notes以cfa考綱為基礎，屬于cfa考試的補充資料，建議可以將cfa教材和cfa notes結合閱讀。
3、cfa中英文教材
cfa中文教材更適用于國內考生，在關鍵性的專有名詞或術語下，也附有英文表述，因此，中英文cfa教材并不會脫離原版的英文內容。
通過閱讀LOS，候選人可以了解他們所需掌握知識的深度，包括要學會辨析（distinguish）、描述（describe）、計算（calculate）、分析（analyze）和比較（compare）某個知識點。
例如，CFA考生需要：
?。?）distinguish among presentation (reporting) currency, functional currency, and local currency；
?。?）describe foreign currency transaction exposure, including accounting for and disclosures about foreign currency transaction gains and losses；
?。?）analyze how changes in exchange rates affect the translated sales of the subsidiary and parent company;
?。?）compare the current rate method and the temporal method, evaluate how each affects the parent company’s balance sheet and income statement, and determine which method is appropriate in various scenarios.
其中，辨析強調比較和對比學習，而且對象屬于相對復雜的知識；描述強調定性學習；分析強調定量并理解；比較則強調對比，而且對象屬于較小的知識點。
此外，針對道德科目的學習，考生們還可以借助CFA 協會道德手冊（Code of Ethics and Standards of Practice Handbook）來深入理解。
最后，協會官網會提供官方模擬題Mock Exam，并提供在線作答服務。
還有，高頓的培訓資料和題庫，也是非常有針對性的工具。它們緊扣考綱并年年更新，使用它們必將事半功倍！
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