備考指南
發布時間：2023-11-15
CFA是“注冊金融分析師”(Chartered Financial Analyst)的簡稱，它是證券投資與管理界的一種職業資格稱號，由美國投資管理與研究協會（AIMR）發起成立。1963年舉辦先進次考試截止至今已經有半個世紀，是目前全球金融領域較高分析師的認證，也是全球雇主普遍認可的認證考試，擁有CFA證書是你在金融行業繼續發展的有力證明。
然而，要成為一名CFA并非易事，必須經過學院統一組織的嚴格考試。部分應考人員至少應有大學學歷，但可以不具備證券投資實際經歷，這很類似于我國的“律師資格考試”、“會計資格考試”制度?？荚嚪秩齻€水平等級，各個水平分別出題，每一級別考試又分為上半場和下半場考試。應考人員每次只能選其中某一水平的等級考試。候選人要想通過資格考試至少要一年多的時間，且考試內容具有較高難度。雖為非學歷考試，但由于CFA發起者“美國投資管理與研究協會”的專業和影響，以及獲得該資格后享受優厚的待遇，所以每年報考CFA考試的人數不在其數。
CFA資格考試采用英文，候選人除應掌握金融知識外，還必須具備良好的英文專業閱讀能力。
考試內容主要包括：1）職業倫理道德；2）數量分析；3）經濟學；4）財務報表分析；5）企業發行人；6）投資組合管理；7）權益投資；8）固定收益投資；9）衍生品投資；10）其他投資
注冊費為350美元，考試費根據報名階段的不同需支付不同費用（早鳥階段報名需支付940美元早鳥考試費用，標準階段報名需支付1250美元標準考試費用），根據不同的報名情況，需要支付的稅費也不同（新生稅費標準78美元，老生稅費標準45美元）。
一、CFA報考資格CFA考試分為LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三個階段，考過前一階段，才能參加次一階段考試。
至於欲參加先進階段(LevelⅠ)考試者，需具備以下條件：
1)已獲得大學畢業證書，如果是本科在校生，最早可在畢業前23個月內報名考試；
2)與學士學位相同份量的實務工作資歷，有提出三位能證明應考人工作資歷的人士名單。
二、如何報名CFA考試
CFA報名方式統一采用網上報名，考生必須完成考試窗口選擇和考位預約兩個流程，才可以按照約定的時間參加考試：
1、CFA考試報名：
登錄CFA Institute官網（https://www.cfainstitute.org/），
點擊右上角Log in，登錄CFA Institute賬號，
選擇考試窗口，填寫相關信息，（包括聯系方式、護照信息、就業狀態、是否符合報名要求等），
完成數據收集與處理、考生協議等相關內容的閱讀與知情確認，最后進行付款。
2、CFA考位預約：
在付款被成功處理后，考生可以在CFA Program模塊下看到“schedule your exam（考位預約）”鏈接，點擊鏈接后，將進入Prometric的考位預約界面，考生需要選擇具體的考試日期、時間和地點，確認并完成考試預約。
CFA協會允許考生使用以下幾種方式支付CFA報名費用：
1）支付寶
2）信用卡
-Visa（維薩卡）
-Diners Club（大來卡）
-Discover（發現卡）
-JCB
-MasterCard（萬事達卡）
-UnionPay（銀聯卡）
-American Express（美國運通卡）
3）帶發票功能的離線付款
-ACH或電匯
-匯票或郵政匯票
-個人、公司或銀行支票（即認證支票、銀行本票）
三、考生素質的基本要求
CFA考試是英文考試，有一定難度，一般要說考生的英語必須至少要有CET-4水平，大學畢業或即將畢業。在專業方面，具體并未限制，財務金融專業的考生有一定優勢，但每年也有許多其它專業的考生通過CFA考試，如IT從業人士等。
四、2024年報名時間
2024年CFA考試季分為四個：2月、5月、8月以及11月，四個考季均提供CFA一級報考窗口，三個考季提供CFA二級報考窗口，兩個考季提供CFA三級報考窗口，具體的時間可參考下圖：
圖源：高頓教育CFA官網
五、AIMR指定的CFA閱讀教材
Standards of Practice Handbook,Eighth Edition(AIMR)
----從業標準手冊
Quantitative Methods for Investment Analysis(Richard A.DeFusco,CFA,
Dennis W.McLeavey,CFA,Jerald E.Pinto,CFA,and David E.Runkle,CFA)
----投資分析的定量方法
Economics:Private and Public Choice,9th ed.
----經濟學：私有和公眾選擇The Analysis and Use of Financial Statements,Second Edition(White,
Sondhi,and Fried)----財務報表的分析和使用
Investment Analysis and Portfolio Management,6th ed.
----投資分析和組合管理Fundamentals of Financial Management,8th ed.
----財務管理基礎Fixed Income Analysis for the Chartered Financial Analyst Program:Level I
and II Readings(Frank J.Fabozzi,CFA)
----CFA固定收益分析Futures,Options,and Swaps,3rd ed.
----期貨、期權和互換
六、中國地區重要考試地點
2024年中國內地開放的CFA機考考點所在城市包括：
圖源：CFA考試官方
北京、長沙、成都、重慶、大連、佛山、福州、廣州、貴陽、杭州、?？?、哈爾濱、合肥、湖州、濟南、昆明、遼寧、南昌、南京、寧波、青島、上海、深圳、石家莊、蘇州、太原、天津、武漢、無錫、廈門、西安、鄭州、珠海。
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